证券从业资格考试笔记概览
一、证券市场基本法律法规要点
- 有限责任公司设立：有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，设董事会，成员为3至13人，董事任期为3年以内。
- 监事会成员要求：监事会成员不少于3人，包括股东代表和职工代表，职工代表比例不得低于1/3，监事任期为3年。
- 股权转让规定：股东向非股东转让股权需经其他股东过半数同意，并在30日内未答复视为同意。
- 强制执行程序下的股权转让：在强制执行程序转让股权时，公司及全体股东应被告知，其他股东有优先购买权。
- 股份有限公司设立：股份有限公司设立需有2至200人作为发起人，董事会成员为5至19人。
- 股票转让规定：记名股票转让需背书或法律规定的方式，转让后需将受让人信息记入股东名册。
- 高管股份转让限制：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其持有股份总数的25%，离职后半年内不得转让。
二、金融市场基础知识要点
- 世界最早证券交易所：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了阿姆斯特丹证券交易所。
- 世界第一家股份制商业银行：1694年，英国成立了英格兰银行。
- 美国第一个证券交易所：1790年成立了费城证券交易所。
- 国际证监会组织成立时间：1983年。
- 私募债券发行：美国证券交易委员会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券。
- 联邦存款保险公司成立时间：1933年。
- 商品期货交易委员会成立时间：1974年。
- 香港首家股票交易所成立时间：1891年，后更名为香港证券交易所。
- “债券通”计划启动时间：2017年。
- 香港证监会成立时间：1989年。
- 香港银行公会成立时间：1981年。
- 香港保险业联会成立时间：1988年。
三、2022年证券从业资格考试时间及注意事项
- 2022年第一次证券从业资格统一考试时间为7月2日至3日。
- 红鱼学习网提供免费预约短信提醒服务，及时通知报名时间。
- 证券法已修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力”，并调整为事后登记管理。
- 面向社会考试次数减少，但行业考试新增三次，需与拟供职公司联系进行报名。
四、备考资料获取
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结语
了解证券从业资格考试的基本法律法规和金融市场知识，对于考生来说是至关重要的。提前准备，合理安排时间，相信每一位考生都能顺利通过考试。
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